多选题 对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员,中国证监会可能做出的处罚是()。
A、处5万元的罚款
B、处2万元罚款
C、警告并处1万元罚款
D、给予警告
参考答案 B,C,D
多选题 下列属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()。
A、进行虚假宣传.诱骗客户参与期货交易
B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
C、勤俭自强,敬业奉献
D、诚实守信,恪尽职守
多选题 期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令,机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向()报告。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、财政部
D、期货交易所