单选题 ()承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责。
A、营业部总经理
B、营业部投顾业务负责人
C、营业部运营总监
D、营业部的主要负责人
参考答案 B
单选题 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()防治存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
A、自动回避制度
B、隔离墙制度
C、事前回避制度
D、分类经营制度
单选题 2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范()业务。
A、投资咨询
B、投资顾问
C、证券经纪
D、财务顾问